專利“被引用數(shù)量”對(duì)專利價(jià)值到底有什么樣的影響？
2021-10-16 09:14:26
1專利引用的由來專利引用脫胎于科技文獻(xiàn)中的引用網(wǎng)絡(luò)。 每個(gè)文檔引用相關(guān)文檔，形成知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。 對(duì)于一篇文章，引用的情況代表了對(duì)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的影響。 美國專利商標(biāo)局最早列出授權(quán)專利文件中的相關(guān)參考文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)在審查過程中被專利局審查員引用，用于評(píng)估專利技術(shù)方案。 鑒于美國在科技和文獻(xiàn)處理領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，無論是科技文獻(xiàn)的引用體系還是專利的引用體系都是國內(nèi)最完善的。 專利引用信息一般有兩個(gè)來源。 引用信息可以由專利發(fā)明人在申請(qǐng)前提供，也可以由專利審查員在審查時(shí)補(bǔ)充。 發(fā)明人引用的參考文獻(xiàn)體現(xiàn)在“背景技術(shù)”和專利說明書的其他部分，這些部分解釋了本發(fā)明和已知技術(shù)之間的區(qū)別，并顯示了本發(fā)明的新穎性。 在審查過程中，為了判斷一項(xiàng)專利是否具有新穎性和創(chuàng)造性，審查員會(huì)搜索與該發(fā)明所保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域最接近的現(xiàn)有技術(shù)。 專利引文分析包括按不同分析方向的正向和反向引文分析。 反向引用是指被分析專利文獻(xiàn)的被引用文獻(xiàn)信息。 反向引用次數(shù)的統(tǒng)計(jì)不能反映對(duì)其后續(xù)技術(shù)的影響，因此有必要引入正向引用的概念。 正向引用分析是指被分析專利文獻(xiàn)的被引用信息。 正向引用可分為專利引用和專利自引用。 他舉了一個(gè)專利被其他主要專利引用的案例，這代表了專利的影響力，通常用來衡量發(fā)明專利或技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和技術(shù)影響力。 自引是指技術(shù)主體在后期產(chǎn)生的專利中引用前期產(chǎn)生的自己的專利的引用形式。 高自引率表明內(nèi)部技術(shù)知識(shí)的相關(guān)性和連續(xù)性較好。 2.目的的影響一般來說，申請(qǐng)人在申請(qǐng)文件中的引用是為了更清楚地介紹專利技術(shù)背景。 因此，理論上，申請(qǐng)人應(yīng)該引用與本專利最相關(guān)的在先專利。 但在實(shí)踐中，由于不同國家和地區(qū)專利制度以及申請(qǐng)人申請(qǐng)策略的影響，這些“被申請(qǐng)人主動(dòng)引用”的專利往往被“過度引用”或“嚴(yán)重缺失”。 例如，美國專利制度要求申請(qǐng)人以信息披露聲明(IDS)的形式披露與本專利相關(guān)的所有技術(shù)數(shù)據(jù)。 否則，專利不能被授權(quán)或授權(quán)后無效。 申請(qǐng)人通常提交所有相關(guān)和“可能相關(guān)”的文件，這導(dǎo)致了過度引用。 因此，一項(xiàng)美國專利引用了數(shù)千篇被引用的文獻(xiàn)也就不足為奇了。 正因如此，美國被引用專利的平均數(shù)量也明顯高于其他國家。 很難想象一項(xiàng)專利的一個(gè)發(fā)明點(diǎn)如何能與成千上萬的引用文獻(xiàn)聯(lián)系起來。 需要注意的是，個(gè)別美國公司的自引會(huì)明顯高于其他公司。 相對(duì)來說，除了美國，其他國家都沒有這么嚴(yán)格的信息披露制度。 例如，中國的專利制度不要求申請(qǐng)人披露與現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的專利的專利號(hào)。 很明顯，這些國家的申請(qǐng)文件中不會(huì)引入大量的引用文件。 通常五六篇文章足以說明背景技術(shù)。 甚至在實(shí)踐中，為了增強(qiáng)專利創(chuàng)造性，便于通過審查，申請(qǐng)人主動(dòng)引用的專利實(shí)際上并不是最相關(guān)的，甚至根本不主動(dòng)引用相關(guān)專利。 這導(dǎo)致申請(qǐng)人主動(dòng)引用的部分重要專利“嚴(yán)重缺乏”。 在實(shí)踐中，美國專利的申請(qǐng)人與其他國家的申請(qǐng)人在申請(qǐng)文件中記錄引用信息的方式和范圍上存在很大差異。 一方面，美國專利在撰寫時(shí)，通常會(huì)在說明書的背景技術(shù)中詳細(xì)列出引用的參考文獻(xiàn)，包括專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)等。，相關(guān)專利文件的申請(qǐng)?zhí)柣蚬_號(hào)等描述項(xiàng)將出現(xiàn)在說明書中；但是其他國家的專利一般不會(huì)列出引用參考文獻(xiàn)的具體信息。 3.專利文獻(xiàn)語言的影響專利是“地域性”的，所以每個(gè)國家/地區(qū)專利文獻(xiàn)中使用的語言一般都是該國家/地區(qū)的官方語言。 申請(qǐng)人和審查員都習(xí)慣于用自己熟悉的語言搜索專利，這就導(dǎo)致了專利語言對(duì)被引用專利數(shù)量的影響。 例如，中國專利申請(qǐng)人和審查員通常使用中文和英文進(jìn)行搜索，他們引用的大多數(shù)在先專利都是中文和英文的。美國專利的申請(qǐng)人和審查員通常用英文進(jìn)行檢索，引用的在先專利主要是英文專利，而用其他語言撰寫的專利文獻(xiàn)很少被引用。 4.評(píng)審過程的影響評(píng)審過程具有一定的局限性和隨機(jī)性。 在檢索報(bào)告中，審查員將標(biāo)記X/Y/A文檔，以標(biāo)記引用的文檔與目標(biāo)索賠之間的關(guān)系。 但是，當(dāng)考官在考試過程中獲得了較好的對(duì)比文件時(shí)，其他類似的文件將不會(huì)被列出，而只會(huì)標(biāo)記最接近的對(duì)比文件。 也就是說，不會(huì)考慮審查員檢索報(bào)告的完整性，一些相關(guān)的文件也不會(huì)反映在檢索報(bào)告中，然后計(jì)入引用關(guān)系。 由于上述原因，美國考官和其他國家的考官在記錄引文信息的方式和范圍上也存在很大差異。 一方面，美國專利局的審查員會(huì)根據(jù)審查指南的規(guī)定和他們的工作習(xí)慣，詳細(xì)記錄美國專利的引用信息，包括審查過程中介紹的參考文獻(xiàn)和說明書背景技術(shù)中提到的引用文獻(xiàn)，并將這些引用信息入庫檢索；但中國專利局審查員在審查過程中一般只記錄引用文獻(xiàn)，不在說明書中記錄引用文獻(xiàn)(即使少數(shù)說明書有引用文獻(xiàn)的詳細(xì)信息)。 5.過程系統(tǒng)的影響考官引用文件的前提是對(duì)全文有準(zhǔn)確的翻譯。 尤其是以英語為母語的考官，通常不會(huì)貿(mào)然用機(jī)器翻譯的中文全文來評(píng)價(jià)新穎性和創(chuàng)造性。 因此，純中文(無官方英文翻譯)的申請(qǐng)?jiān)趯?shí)踐中極不可能被歐美考官引用。 即使中文申請(qǐng)通過《巴黎公約》在其他國家申請(qǐng)后以英文發(fā)表，英文全文的發(fā)表時(shí)間也至少應(yīng)為申請(qǐng)日期后的第18個(gè)月。 如果中國申請(qǐng)A通過PCT條約進(jìn)入其他國家后以英文發(fā)表，英文全文的發(fā)表時(shí)間應(yīng)為申請(qǐng)日之后36個(gè)月左右。 假設(shè)歐洲同時(shí)提交了一份內(nèi)容相同的英文申請(qǐng)B，公眾在第18個(gè)月已經(jīng)拿到了英文全文。 對(duì)于英語考官來說，先找到英語申請(qǐng)B，忽略中文申請(qǐng)A。 結(jié)合上面介紹的美國IDS系統(tǒng)，這個(gè)引用的情況會(huì)進(jìn)一步放大。 也就是說，英文申請(qǐng)B的被引數(shù)量會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中文申請(qǐng)a。 此外，中國專利法第二十條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人向外國申請(qǐng)?jiān)谥袊瓿傻陌l(fā)明或者實(shí)用新型專利，應(yīng)當(dāng)事先向?qū)＠稚暾?qǐng)保密審查。 這意味著你需要向中國局提交相關(guān)文件，然后才能申請(qǐng)批準(zhǔn)。 其他國家沒有類似的規(guī)定。 比如韓國公司可以直接在美國申請(qǐng)臨時(shí)申請(qǐng)。 這個(gè)時(shí)間差也會(huì)影響中文申請(qǐng)的引用。 6.專利公開時(shí)間的影響受各國專利制度的影響，專利申請(qǐng)日與專利公開日之間的時(shí)間間隔不固定。 在不同的申請(qǐng)策略下，申請(qǐng)人會(huì)選擇不同的時(shí)間公開專利。 例如，對(duì)于一項(xiàng)重要專利，申請(qǐng)人會(huì)盡快提交申請(qǐng)，但同時(shí)，專利會(huì)在允許的時(shí)間內(nèi)盡可能晚地公布。 但是，一項(xiàng)專利只有在發(fā)表后才能被引用，晚發(fā)表可能會(huì)導(dǎo)致一項(xiàng)重要專利錯(cuò)過該技術(shù)領(lǐng)域的專利引用高峰期。 比如申請(qǐng)人在同批次申請(qǐng)的中國專利中，專利申請(qǐng)A需要提前公開才能盡快獲得授權(quán)，所以會(huì)在申請(qǐng)日之后的6個(gè)月內(nèi)公開；b專利更重要，不要求提前公開，這樣申請(qǐng)日期后18個(gè)月才可以公開，兩個(gè)公布日期相差長達(dá)一年。 對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)、通信、電子等領(lǐng)域，時(shí)間差足以跨越專利申請(qǐng)和引用的高峰期。 因此，專利A的引用次數(shù)可能比專利B多，但它們的重要性與引用次數(shù)正好相反。 7.傳統(tǒng)分析方法的影響傳統(tǒng)分析方法需要依賴數(shù)據(jù)庫的能力，尤其是數(shù)據(jù)庫是否提供相應(yīng)的參考字段。 數(shù)據(jù)庫的來源是各個(gè)專利局提供的大數(shù)據(jù)。 毫無疑問，美國專利的引用數(shù)據(jù)是最完整的，而中國的引用數(shù)據(jù)并不完善。 此外，美國的專利引用數(shù)量往往比其他國家好得多。 因此，專利引用數(shù)據(jù)主要反映美國申請(qǐng)的引用情況。 不能完全反映其他國家的應(yīng)用情況。 8.專利技術(shù)領(lǐng)域差異的影響美國專利數(shù)據(jù)庫將專利技術(shù)領(lǐng)域分為六大類:化學(xué)、計(jì)算機(jī)與通信、醫(yī)藥、電氣電子、機(jī)械等領(lǐng)域。 按照這一分類，統(tǒng)計(jì)了我國專利被引用的次數(shù)，如下表所示:我國專利被引用的平均次數(shù)為2.45次，其中計(jì)算機(jī)和通信為4.25次，明顯高于平均水平，而機(jī)械領(lǐng)域僅為1.8次。 可見專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域?qū)σ脭?shù)據(jù)的影響很大。 數(shù)據(jù)來源:佛山理工大學(xué)發(fā)布的《USPTO中中國專利引用情況統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》注:擴(kuò)展性是指一項(xiàng)專利被其他領(lǐng)域?qū)＠玫拇螖?shù)，數(shù)值越高意味著該專利包含的技術(shù)知識(shí)越一般。 原創(chuàng)性是指一項(xiàng)專利引用其他領(lǐng)域?qū)＠拇螖?shù)，高值表示該專利是更多領(lǐng)域的融合。 引用平均時(shí)滯是指專利引用時(shí)間與專利授權(quán)時(shí)間之間的時(shí)間，反映了引用的速度。 此外，由于技術(shù)熱循環(huán)的影響，不同領(lǐng)域的專利在被引用時(shí)會(huì)有不同的“被引用高峰期”。 比如2021年和2021年的互聯(lián)網(wǎng)金融，2021年的共享經(jīng)濟(jì)，2021年的通信技術(shù)，通常情況下，一項(xiàng)專利的被引數(shù)會(huì)隨著其領(lǐng)域的熱度爆發(fā)，形成“被引高峰期”。當(dāng)技術(shù)的熱期結(jié)束，專利被引數(shù)的增速也會(huì)放緩。 因此，同時(shí)授予的兩項(xiàng)專利由于技術(shù)領(lǐng)域不同，被引數(shù)也不同，但單個(gè)專利本身的價(jià)值并不一定與技術(shù)熱期有關(guān)。 深圳前海公司注冊(cè)優(yōu)惠9。專利引用對(duì)專利價(jià)值有負(fù)面影響。當(dāng)具有引用關(guān)系的專利屬于同類產(chǎn)品或平行技術(shù)方案時(shí)，專利引用也可能對(duì)專利價(jià)值產(chǎn)生負(fù)面影響。 目前，專利價(jià)值的評(píng)估通常從經(jīng)濟(jì)價(jià)值、法律價(jià)值和技術(shù)價(jià)值三個(gè)維度進(jìn)行。 其中，經(jīng)濟(jì)價(jià)值的影響主要由市場(chǎng)價(jià)值決定，包括直接應(yīng)用市場(chǎng)規(guī)?；驖撛趹?yīng)用規(guī)模，以及市場(chǎng)的競爭力。 我們假設(shè)有兩個(gè)專利A和B，屬于技術(shù)方案并行的不同專利，即功能相同但技術(shù)手段不同的競爭專利。 如果之前的專利A被新專利B引用，則表明專利A所描述的技術(shù)正面臨專利B所描述的技術(shù)在市場(chǎng)上的競爭，導(dǎo)致被引用專利A的市場(chǎng)價(jià)值下降，從而影響被引用專利A的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估。 在新專利B問世的過程中，第一個(gè)專利A原有的市場(chǎng)份額會(huì)逐漸萎縮，價(jià)值也會(huì)逐漸降低。 結(jié)論:美國專利研究中經(jīng)常使用專利引文分析，不同國家的專利引文嚴(yán)重不可比。大部分報(bào)告的引文計(jì)算只依賴美國引文，沒有評(píng)估包括其他國家在內(nèi)的全球?qū)＠M合的實(shí)力。中國企業(yè)的專利申請(qǐng)大多以中國為出發(fā)點(diǎn)。由于語言原因、專利審查制度等原因，以美國引文為主的引文分析無法反映中國企業(yè)全球?qū)＠M合的價(jià)值。 單純強(qiáng)調(diào)專利被引用數(shù)量與專利價(jià)值之間的相關(guān)性，容易讓人盲目。 因此，專利的“被引數(shù)量”并不適合作為衡量專利價(jià)值的參考指標(biāo)。 【幸福財(cái)稅】共贏需要共同努力，風(fēng)雨中有帆。 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